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辽宁省统计违法案件查处程序规定

(1991年7月11日发布1995年8月23日第一次修订2004年12月2日第二次修订)

 

第一章 总则

 

第一条 为了使统计违法案件查处工作规范化、程序化,根据《中华人民共和国统计法》(以下简称《统计法》)、《中华人民共和国行政处罚法》、《全国经济普查条例》、《统计执法检查规定》和《辽宁省统计管理条例》,制定本规定。

第二条 本规定适用于省、市、县(含县级市、区,下同)人民政府统计行政管理部门(以下简称统计管理部门),按照《统计法》第三条 、《全国经济普查条例》第四条 和《辽宁省统计管理条例》第二条 规定的统计管理范围,查处违反统计法律、法规的案件。

第三条 查处统计违法案件,程序为立案、调查、处理、结案。

对统计违法案件的调查处理,必须以事实为根据,以法律为准绳,做到事实清楚,证据确凿,定性准确,处理恰当,程序合法,手续完备。

 

第二章 案件管辖与立案

 

第四条 凡有《统计法》第二十六条 、第二十七条 、第二十九条 、第三十一条 、《全国经济普查条例》第三十五条 、第三十六条 和《辽宁省统计管理条例》第三十九条 、第四十条 、第四十一条 、第四十二条 、第四十六条 所列行为之一的,均属统计管理部门的立案范围。

第五条 案件来源:

(一)检查统计法律、法规贯彻执行情况中发现的;

(二)部门、单位和个人举报、控告的;

(三)上级机关交办的;

(四)有关部门转办的;

(五)要求复议或者复查的;

(六)其他应当查处的。

第六条 立案查处的统计违法案件,必须同时具备下列条件:

(一)有明确的行为人;

(二)经初审,认为有违反统计法律法规行为,应当依法追究其法律责任的;

(三)按照《辽宁省统计管理条例》第三十三条 规定的职责分工,属本级管辖范围的。

第七条 经审查,符合立案条件的统计违法案件,由统计检查机构填写《统计违法行为立案审批表》,报送主管领导审查同意后正式立案。

符合《统计执法检查规定》第三十一条 规定的统计违法案件,应当在立案后十日内报上一级统计管理部门备案。

第八条 上级统计管理部门可以直接查处在本行政区域内有重大影响或认为应当由其查处的统计违法案件。

 

第三章 案件调查

 

第九条 确定立案查处的统计违法案件,由主办单位组成调查组或联合调查组,调查组由三人以上单数组成,实行专人调查,集体办案,领导负责的工作制度。

与案件有关连的人或当事人的近亲属不能参加调查组。

第十条 调查统计违法案件要搜集能证明与本案有关的一切证据,包括书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论和勘验笔录等。

搜集证明材料要取得原证,不能取得原证的,应当拍照、影印、复制,同时注明出处和原证保存单位。

调查统计违法案件,可以使用党的纪律检查机关、行政监察机关、司法机关以及与本案有关的部门提供的证据。

第十一条 取证时要对证人讲明出证要求和出证责任,证言材料要由证人用钢笔或毛笔书写,重要的也可使用录音。所有证言材料,都应当由证人签名、盖章 或押印。

涉及国家秘密和被调查者秘密或私人资料的证据,必须保密。

第十二条 调查取证人员不得少于二人。调查人员在调查时必须出示法律、法规规定的执法证件。

调查人员对证人提供的情况,不得当面肯定或否定。调查取证过程中,调查人员要做好《调查笔录》。

第十三条 任何人不得涂改或毁弃证明材料。出证人要求部分或全部更改证言时,应当允许,但要写明更改原因,不退还原证。

第十四条 对有争议的专门性问题,调查组有权指派或聘请具有专门知识的人员进行分析鉴定和判断,作出鉴定结论。鉴定人应当在鉴定结论上签名、盖章 或押印。

第十五条 调查组将调查认定的事实同被检查者见面,听取其申辩,然后写出调查报告。调查报告内容包括:立案依据、违法事实、案件性质、有关人员责任、被检查人员态度、处理意见以及调查组成员和报告时间等。

第十六条 统计违法案件应当在三个月内结案。因案情复杂,确实不能如期结案的,经上一级统计检查机构批准,可适当延长期限。

第十七条 调查组确定案件性质和处理意见,实行少数服从多数的原则,不同意见应当记录在案。主管领导认为统计违法案件事实不清或证据不足时,可责成调查组补充调查;在处理意见上主管领导与调查组多数成员意见不一致时,应当将两种意见提交局长办公会议或合议委员会讨论,以少数服从多数的原则作出处理决定。

 

第四章 案件审理与执行

 

第十八条 审理统计违法案件时,证据必须充分、客观。只有被调查人的交代,而无其他证据或无法查证的不能定案;证据不足的,应当予补充调查;证据确凿,违法者拒不承认的,可以定案。

第十九条 审理统计违法案件实行合议制,由局长和有关部门负责人组成合议委员会,经过讨论确认被调查的案件有违反统计法律、法规行为,事实清楚、证据确凿,需要定性处理的,要由全体会议作出处理决定,填写《统计违法行为处理决定书》,报局长签发,并加盖公章 。

对署名举报的统计违法案件的查处结果,应当及时函告举报人。

第二十条 对违法者需要给予行政处分的,统计管理部门应当按照《辽宁省统计管理条例》第四十七条 之规定提出行政处分意见,签发《统计违法行为处理意见书》,连同案件材料(副本)及时移交被处分人的主管部门或监察部门处理。

有关部门和单位在接到处理意见通知书之日起三十日内,按照《统计违法行为处理意见书》提出的处理意见处理,并将处理结果及回执送签发机关。对处理意见有异议的,应当在此期限内提出书面意见。有关部门处理不当或者逾期不处理的,统计管理部门可提请同级人民政府纠正或者处理。

第二十一条 统计管理部门在依法作出统计行政处罚决定前,签发《行政处罚事先告知书》,告知当事人作出处罚的事实、理由、依据及拟作出的行政处罚决定,并告知当事人依法享有的权利。

第二十二条 统计管理部门在作出对法人或者其他组织罚款1万元以上、对公民罚款1000元以上、对个体经营业者罚款2000元以上的行政处罚决定前,签发《听证告知书》,告知当事人有要求举行听证的权利。当事人要求听证的,统计管理部门应当依法组织听证。

第二十三条 对违法者给予行政处罚的,应当按照《行政处罚法》第二十三条 、《统计法》第二十七条 、《统计法实施细则》第三十三条 、第三十四条 、《全国经济普查条例》第三十六条 、《辽宁省统计管理条例》第三十九条 、第四十条 、第四十一条 、第四十二条 、第四十六条 、《涉外调查管理办法》第三十一条 、第三十二条 、第三十三条 之规定,并参照《辽宁省统计管理条例经济处罚实施办法》的具体规定处理,签发《统计执法责令限期改正书》、《行政处罚决定书》、《送达回证》,送达违法单位或个人。

违法单位或个人逾期不执行行政处罚决定的,统计管理部门可签发《强制执行申请书》,依法申请人民法院强制执行。

第二十四条 违法情节较重构成犯罪的,应当根据《统计法》第二十六条 、第二十九条 、《辽宁省统计管理条例》第四十四条 、第四十五条 、第四十六条 和《涉外调查管理办法》第三十一条 、第三十二条 、第三十四条 的规定,签发《统计违法案件移送书》,连同案件有关材料移送当地司法机关,依法追究刑事责任。

第二十五条 统计机构、统计人员泄漏私人、家庭的单项调查资料或者统计调查对象的商业秘密,造成损害的,依据《统计法》第三十条 、《辽宁省统计管理条例》第四十五条 、《涉外调查管理办法》第三十五条 的规定,签发《统计违法案件移送书》,连同案件有关材料移送当地司法机关,依法追究民事责任。

第二十六条 统计违法案件经调查,确认违反统计法律、法规证据不足或有违法事实,但情节轻微不予追究法律责任的,填写《统计违法案件销案审批表》报请主管领导批准后,予以销案。

第二十七条 统计行政管理相对人对所受行政处罚不服,可以向作出行政处罚决定机关的同级人民政府或者上一级统计管理部门申请行政复议。向上一级统计管理部门申请行政复议的,统计管理部门应当按照《辽宁省统计行政复议程序规定》予以受理。

第二十八条 上级统计管理部门有权纠正下级统计管理部门对统计违法案件的不当处理决定;有权责成下级统计管理部门重新审理或重新做出决定。

 

第五章 案件的结案与归档

 

第二十九条 对查处的统计违法案件在处理决定得到完全执行后,由统计检查机构写出结案报告,报经主管领导批准,予以结案。

符合《统计执法检查规定》第三十二条 规定的统计违法案件,应当在结案后十日内报上一级统计管理部门备案。

第三十条 查处的统计违法案件,实行“谁办案、谁立卷”的原则,办案人员及所在部门应当将办案过程中所形成的材料立卷归档。要做到材料齐全,排列有序,装订整齐,手续完备,编目清楚,便于查阅。

联合查处的统计违法案件,由主办单位归档,其他单位可以保存抄件或复印件。

第三十一条 案卷应当具备以下法律文书和材料原件:

(一)统计违法行为立案审批表及其批准立案的根据;

(二)调查笔录及有关证据;

(三)被调查人的检查材料及其对核查事实的意见;

(四)调查报告;

(五)审查结论与处理决定;

(六)结案报告及其他与本案有关的重要材料。

涉及案卷的其他事项,按照《辽宁省查处统计违法案件文书立卷归档暂行办法》执行。

 

第六章 附则

 

第三十二条 本规定由辽宁省统计局负责解释。

第三十三条 本规定自发布之日起施行。

 

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